兴业资管举办2021年反洗钱与合规管理工作培训

    9月9日，为持续强化公司反洗钱与合规管理工作，指导员工准确理解、适用相关要求，进一步提升公司内控合规、案件防控水平，兴业资管举办“2021年反洗钱与合规管理工作培训”。
本次培训围绕地方资产管理公司反洗钱工作要点以及公司自身修订《员工行为十三条禁令》《律师选聘制度》的规章条款进行详细阐释、着力宣贯。
    针对地方资产管理公司反洗钱工作要点，培训梳理了客户身份识别、可疑交易监测、洗钱风险评估、反洗钱突发事件应对预案、反洗钱档案材料保存保密以及考核、奖惩等七个方面，就工作实施过程中的“规范动作”提出明确要求。
    针对公司自身修订的《律师选聘制度》，培训充分阐释涉及条款，包括律师选聘的流程、参考因素、方案模板等，助推公司律师库建设完善；宣贯《员工行为十三条禁令》时，重在结合员工行为管理、员工合规档案管理作风险提示，提示范围涵盖违规操作的高发地带和违规积分管理的薄弱环节，并组织公司全体干部员工签署《禁令知晓承诺书》。